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2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案(2014-12-16)

2014-12-16

第 1 题： 【多选题】加强证券市场监管的意义有(       ). A.是保障广大投资者权益的需要　    　B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要　　D.是提高证券市场效率的需要 第 2 题： 【单选题】下列不属于无限售条件股份的是（）。 A．国有法人持股 B．人

2015年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(2014-12-15)

2014-12-15

第 1 题： 【判断题】申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。() A．正确 B．错误 第 2 题： 【判断题】发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。() A．正确 B．错误 第 3 题： 【多选题】依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作

2015年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题及答案(2014-12-15)

2014-12-15

第 1 题： 【判断题】道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。 ( ) A. 正确 B.错误 第 2 题： 【多选题】无差异曲线的特点有（　）。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 C.落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D.无差异曲线的位置越高，

2015年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案(2014-12-15)

2014-12-15

第 1 题： 【多选题】按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。 A.公募基金和私募基金 B.上市基金与不上市基金 C.封闭式基金与开放式基金 D.在岸基金与离岸基金 第 2 题： 【单选题】所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（　）的平均收益水平。 A.股市 B.银行利率 C

2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案(2014-12-15)

2014-12-15

第 1 题： 【单选题】目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。 A.均在交易所交易 B.有一部分是在场外市场交易 C.上市公司退市后在场外交易市场交易 D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易 第 2 题： 【单选题】下列关于证券经纪商的说法错误的是 ( ) A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金 C、 不承担交易中的

2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案(2014-12-15)

2014-12-15

第 1 题： 【多选题】下列属于加权股价指数的是（　　）。 A．拉斯贝尔加权指数 B   派许加权指数 C．综合指数 D．费雪理想式 第 2 题： 【多选题】开放式基金申请的流程是（       ）。 A.开立账户             &n

2015年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(2014-12-13)

2014-12-13

第 1 题： 【多选题】对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括(　　)。 A.集中授课与考试 B.中介机构协调会 C.案例分析 D.经验交流会 第 2 题： 【单选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。 A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注 C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报告

2015年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题及答案(2014-12-13)

2014-12-13

第 1 题： 【多选题】历史模拟法在计算VaR时具有的优点有( )。 A.概念直观、计算简单 B. 可以有效处理非对称和厚尾问题 C.无需进行分布假设 D.计算量较小 第 2 题： 【判断题】总量分析侧重于分析经济现象的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济运行的动态 过程。 ( ) A.正确 B.错误 第 3 题： 【单选题】在证券

2015年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案(2014-12-13)

2014-12-13

第 1 题： 【单选题】依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的(　　)担任。 A.管理公司 B.基金管理公司 C.基金托管人 D.基金发起人 第 2 题： 【判断题】在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。( ) A.正确　　B.错误 第 3 题： 【单选题】(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所

2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案(2014-12-13)

2014-12-13

第 1 题： 【单选题】零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(　　)交易单位。 A.0.5个 B.100个 C.1个 D.10个 第 2 题： 【单选题】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)买入申报价格和数量。 A.5个 B.6个 C.7个 D.8个 第 3 题： 【多选题】当

2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案(2014-12-13)

2014-12-13

第 1 题： 【多选题】 金融互换包括( )。  A．货币互换     B．利率互换　　 C．股权互换　　 D．信用互换 第 2 题： 【多选题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（　）。 A.样本债券的信用级别为投资级以上 B.债券的剩余期限为1年以上 C.指数以样本债券的发行量为权数 D.指数

2015年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(2014-12-12)

2014-12-12

第 1 题： 【单选题】在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现?(　　) A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用利息收入 D.留存自营国债的交易收益 第 2 题： 【单选题】上市公司公开发行新股，公司必须在最近（　）年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A.1 B.2 C

2015年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题及答案(2014-12-12)

2014-12-12

第 1 题： 【单选题】收入政策的总量目标着眼于近期的( )。 A.经济与社会协调发展 B. 产业结构优化 C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配 第 2 题： 【单选题】关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是( )。 A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B. GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外

2015年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案(2014-12-12)

2014-12-12

第 1 题： 【单选题】下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是(　　)。 A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人 B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定 C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2 第 2

2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案(2014-12-12)

2014-12-12

第 1 题： 【多选题】中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值 C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 D.连续120个交易日内，公司股票通过深
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