| 证券从业资格考试模拟试题（2019/11/18） |
| 第1题：自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有( )。 A．战略投资者持股 B．国有股 C．冻结股份 D．交叉持股 |
| 【多选题】： |
| 第2题：证券营业部资金管理的主要内容包括( )。 A．受理客户资金的存取 B．受理客户开通银证转账申请 C．指定/变更存管银行申请 D．为客户进行适度融资 |
| 【多选题】： |
| 第3题：对于可转换债券，下列表述正确的有()。 A、持有者可按规定将债券转换为股票 B．持有者可按规定将股票转换为债券 C．持有者可持有转债直至期满收回本息 D．持有者可选择在证券市场上将其抛售 |
| 【多选题】： |
| 第4题：下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。
A.目前，权证交易实行T+0回转交易 B.担保系数由交易所发布，并适时调整 C.只有标的证券的发行人才能发行权证 D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保 |
| 【多选题】： |
| 第5题：经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。
A. 7千万 B. 5亿 C. 2亿 D. 3亿 |
| 【单选题】： |
| 第6题：按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：（ ）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A．公募发行 B．私募发行 C．直接发行 D．间接发行 |
| 【单选题】： |
| 第8题：对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现 D．每股盈余成长率 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列不属于证券投资基金收益的是( )。
A.基金管理费 B.基金买卖股票差价收入 C.基金买卖债券差价收入 D.基金存款利息 |
| 【单选题】： |
| 第10题：债券投资者面临的主要风险是( )。
A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险 |
| 【单选题】： |
| 第11题：( )属于基金性质的机构投资者。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．企业年金 D．社会公益基金 |
| 【多选题】： |
| 第12题：审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 ( ) |
| 【判断题】： |
| 第13题：中央银行提高再贴现率将导致股价下降。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。 A．善意收购 B．敌意收购 C．协议收购 D．混合收购 E．要约收购 |
| 【多选题】： |
| 第15题：国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计人 （ ）。
A. 公司负债 B. 任意公积金 C. 盈余公积金 D. 资本公积金 |
| 【单选题】： |
| 第16题：In securities exchange markets, a member who executes stop loss or stop buy orders when the specified price occurs is most likely a:
A． |
| 第17题：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向( )报告，说明原因。
A．中国证监会 B．证券交易所 C．工商行政管理部门 D．证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第18题：目前我国股票型基金的认购费率大多在( )。
A．2%～2.5% B．1%～1.5% C．1%以下 D．0 |
| 【单选题】： |
| 第19题：基金募集失败，( )应承担法定责任。
A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 |
| 【单选题】： |
| 第20题： 关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有( )。 Ⅰ．证券交易所不能调整Ⅱ．证券交易所均可调整 Ⅲ．只有上交所可调整Ⅳ．只有深交所可调整 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
