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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/15)
1题:证券公司自营业务面临的主要风险是______。
A.合规风险
B、市场风险
C.经营风险
D、政策风险
【单选题】:      

2题:场外交易市场的特点是()。
A.交易活动呈现非集中性
B.没有一个统一的交易场所,分散于各证券公司
C.证券公司既是场外证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者
D.交易的收益率高于交易所交易
【多选题】:      

3题:固定比例策略是一种典型的被动型投资策略,通常与价值型投资相联系,具有最小的交易成本和管理费用,但不能反映环境的变化。
【判断题】:  

4题:上市公司应当在(),办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.可转换公司债券期满后3个工作日内
B.可转换公司债券期满后4个工作日内
C.可转换公司债券期满后5个工作日内
D.可转换公司债券期满后10个工作日内
【单选题】:      

5题:某上市公司某年初总资产为5亿元,年底总资产为5.5亿元,当年实现净利润5000万元,那么该公司当前资产净利率为(  )。
A.9%
B.9.52%
C.9.09%
D.10%
【单选题】:      

6题:下列关于影响金融期权价格的因素中,说法错误的是______。
A、协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素
B.在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越低
C.标的物价格的波动性越大,期权价格越高
D.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降,使看跌期权价格上升
【单选题】:      

7题:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(  )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员

8题:我国股票的发行方式有( )。
A.全额预缴款、比例配售、余款即退方式
B.全额预缴款、比例配售、余款转存方式
C.与储蓄存款挂钩方式
D.上网竞价方式和市值配售方式
【多选题】:      

9题:证券公司的直投子公司可以从事的业务包括()。
A.使用自有资金对境内企业进行股权投资
B.为客户提供股权投资的财务顾问服务
C.将闲置资本金投资于依法公开发行的国债
D.证券公司经批准设立的集合资产管理计划
E.证券公司经批准设立的专项资产管理计划
【多选题】:        

10题:2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
【判断题】:  

11题:T日闭市后,托管人通过()接收交易数据。
A.加密传真
B.电话
C.卫星系统
D.E-mail
【单选题】:      

12题:未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )

【判断题】:  

13题:(  )是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
A.基金管理费
B.基金交易费
C.基金托管费
D.基金运作费
【单选题】:      

14题:某投资者在3月份以4.8美元盎司的权利金买入1份执行价格为800美元盎司的8月份黄金看跌期权,又以6.5美元盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元盎司的8月份黄金看涨期权,再以市场价格797美元盎司买入1份6月份黄金期货合约。则在6月底,将期货合约平仓了结,同时执行期权,该投资者的获利是(  )美元盎司。
A.3
B.4.7
C.4.8
D.I   7
【单选题】:      

15题:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予(   )处罚。
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
【单选题】:      

16题:下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是(  )。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
【单选题】:      

17题:发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占(  )。
A. 净资产的比例不高于10%
B. 总资产的比例不高于20%
C. 净资产的比例不高于20%
D. 总资产的比例不高于10%
【多选题】:      

18题:国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为(  ).
A.龙债券 
B.武士债券 
C.熊猫债券 
D.扬基债券 
【单选题】:      

19题:(  )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
【单选题】:      

20题:可转换公司债券实质上是由()构成的复合融资工具。
A.普通债权
B.普通股票
C.看涨期权
D.看跌期权
E.平价期权
【多选题】:        

 

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