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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/13)
1题:关于保荐机构,下列说法正确的有()。
A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见
C.证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家
D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
【多选题】:      

2题:证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
A、申请书
B.设立的批准文件
C.章程及主要业务规章制度
D.证券业务负责人的简历
【多选题】:      

3题:在风险管理与控制中,VaR法具有的优势是( )。
A.VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化
B.VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源
C.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
D.VaR考虑了不同组合的风险分散效应
【多选题】:      

4题:名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的()来近似。
A.预期通货膨胀率
B、内部回报率
C.到期收益率
D、真实无风险收益率
【单选题】:      

5题:采用发起设立方式的股份有限公司,发起人缴付全部出资后,应当召开全体发起人大会。选举(),并通过公司章程草案。
A.董事会
B.监事会
C.董事长
D.总经理
【多选题】:      

6题:葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波的高峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准。此时______。
A.缩量扬升,做好增仓准备
B.股价趋势有潜在反转的信号,适时做好减仓准备
C.股价创新高,强力买入
D.以上都不对
【单选题】:      

7题:关于基本分析的理论基础,以下说法正确的是(  )。
A. 任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
B. 这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得
C. 市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正
D. 市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到来之时
【多选题】:      

8题: 关于方差,下列说法错误的是( )。
A.

B.方差是一组数据偏离其均值的程度
C.方差越小,这组数据就越离散,数据的波动也就越大
D.通常用概率统计学中的方差来描述投资收益的变化,并用其作为风险的测度
【单选题】:      

9题:自营业务买卖的对象包括()。
A.在上交所交易的人民币普通股
B.基金券
C.国债
D.非上市证券
【多选题】:      

10题:中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(   )服务。[2014年6月真题]
Ⅰ.经纪Ⅱ.存管Ⅲ.登记Ⅳ.结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

11题:轨道线比趋势线重要,轨道线可以单独存在,而趋势线则不能单独存在。()
【判断题】:  

12题:证券账户管理的内容包括()。
A、证券账户的开
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.非交易过户
【多选题】:      

13题:某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合,当时的指数期货价格为300点,该组合的β值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为______张。
A.10
B、14
C.21
D、28
【单选题】:      

14题:交易者买入看跌期权,如果判断正确,可从市场上以较高的价格买入该项金融工具,再按协定价格卖给期权的卖方,将赚取协定价与市价的差额。()
【判断题】:  

15题:基金管理公司的独立董事要求具有( )以上的金融、法律或财务工作经验。
A、一年
B、三年
C、五年
D、十年
【单选题】:      

16题:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,应当没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。(  )
【判断题】:  

17题:下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中,正确的有( )。

18题: ( )是指由证券公司办理的证券发行。
A.私募发行
B.公募发行
C.自办发行
D.承销发行
【单选题】:      

19题:根据相关规定,下列关于过户费的收取正确的是()。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一,起点为一元
B.上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之几,但是最高不得超过 500美元
C.深圳证券交易所免受A股的过户费
D.目前,我国免收基金交易过户费
E.过户费的收取是有证券公司代收的
【多选题】:        

20题:建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.建立健全预警补仓和强制补仓制度
D.明确客户征信的内容、程序和方式
【多选题】:      

 

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