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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/11)
1题:上证50指数根据()对股票进行综合排名,从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。
A.流通市值、成交量
B.成交量、成交金额
C.股价平均数、流通市值
D.流通市值、成交金额
【单选题】:      

2题:未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.场外证券
B.场内证券
C.非上市证券
D.非挂牌证券
【多选题】:      

3题:股是外资股。( )
错误
正确
【判断题】:  

4题:无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。()
【判断题】:  

5题:证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。( )
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.3;5
【单选题】:      

6题:下列各项不宜作为股份有限公司发起人的有()。
A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.有限公司
【多选题】:      

7题:股份分割又称拆股、拆细,是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行,通常会抑制股价上升。()
【判断题】:  

8题:可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。()
【判断题】:  

9题:下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

10题:证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申请材料,并报送至( )。
A.中国证券业协会
B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
【多选题】:      

11题:凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰
B.3‰
C.4‰
D.5‰
【单选题】:      

12题:下列因素中,属于影响债券定价的内部因素的是( )。
A.银行利率
B.市场总体利率水平
C.票面利率
D.汇率变化
【单选题】:      

13题:法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有()。
A、挂失补办证券账户卡申请表
B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C.法人代表的有效身份证明文件及复印件
D.业务经办人有效身份证明文件及复印件
【多选题】:      

14题:在证券交易所进行的证券交易,采用(  )方式。
A.公开集中交易
B.价格区间内分销
C.大宗交易
D.双边竞价
【单选题】:      

15题:基本分析法与技术分析法相比较,下列说法正确的是______。
A、基本分析法与技术分析法各有所长
B.技术分析法优于基本分析法
C.基本分析法就是技术分析法
D.基本分析法优于技术分析
【单选题】:      

16题:证券投资基金的投资收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。
【判断题】:  

17题:客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
【单选题】:      

18题:以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。
A、股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议
B.股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权
C.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权
D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议,经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可
【多选题】:      

19题:保本基金将大部分资金投资于()。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
【单选题】:      

20题: 一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列(  )情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ.高级管理人员变更
Ⅲ.控制人变更
Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

 

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