| 证券从业资格考试模拟试题（2019/11/9） |
| 第1题：上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。
A．60日 B．30日 C．90日 D．120日 |
| 【多选题】： |
| 第2题：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（ ）。
A. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意 B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的银仃除外股东所持表决权的2／3以上同意 C. 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 |
| 【多选题】： |
| 第3题：下列（ ）不属于证券市场中介机构。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券业协会 D.律师事务所 |
| 【单选题】： |
| 第4题：以下属于资本证券的是( )。
A．可转换证券 B．股票 C．债券 D．基金证券 |
| 【多选题】： |
| 第5题：证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：某公司年末总资产为l60000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产 为（ ）元/股 A.10 B.8 C.6 D.3 |
| 【单选题】： |
| 第7题：市场竞争越激烈，基金费率通常( )。
A．越高 B．越低 C．波动越大 D．无变化 |
| 【单选题】： |
| 第8题：向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。
A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价 |
| 【单选题】： |
| 第9题：公司发行境内上市外资股，应当委托经（ ）认可的（ ）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外 D．中国证监会；境外 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列哪一项不属于债券的特征( )。 A．偿还性 B、流动性 C、安全性 D、无期性 |
| 【单选题】： |
| 第11题：我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（ ）。
A. 独立诚信 B. 公开公平 C. 公正公平 D. 谨慎客观 E. 勤勉尽职 |
| 【多选题】： |
| 第12题：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。() |
| 【判断题】： |
| 第13题：下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )
A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 |
| 【单选题】： |
| 第14题：对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。 A.业务集中制度 B.业务统一制度 C.业务隔离制度 D.业务分散制度 |
| 【单选题】： |
| 第15题：对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
A.交易时间 B.撮合交易时间 C.询价时间 D.大宗交易时间 |
| 【单选题】： |
| 第16题：上海证券账户当日开立，()日生效。 A．T+2 B、T+3 C、T+1 D、T |
| 【单选题】： |
| 第17题：可变增长模型中的“可变”是指（ ）。 A．股票的理论价值 B．股票的市场价值 C．内部收益率可变 D．股息增长率可变 |
| 【单选题】： |
| 第18题：从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产 B.债务资产 C.法人资产 D.借贷资产 |
| 【单选题】： |
| 第19题：债券的再投资收益最主要受()变化的影响。 A．债券价格 B、经济周期 C．市场收益率 D、经济政策 |
| 【单选题】： |
| 第20题：金融期货主要包括（ ）。 I 货币期货Ⅱ 利率期货Ⅲ 股票期货Ⅳ 股票指数期货 A.I、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
