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证券从业资格考试易错题(2019/11/6)
1题: 在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训,并取得资格证书。
  • A.交易所的董事会秘书资格
  • B.证监会的董事会秘书资格
  • C.交易所的证券事务代表资格
  • D.证监会的证券事务代表资格

【单选题】:      

2题:根据行为主体的角度,虚假陈述的行为可以分为()。
A.自然人的虚假陈述
B.法人的虚假陈述
C.一级市场中的虚假陈述
D.二级市场中的虚假陈述

3题:以下说法正确的有( )。
A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D.货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
【多选题】:      

4题:控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.10%
B、30%
C、50%
D、70%
【单选题】:      

5题:法人可以作为股份有限公司的发起人,经公司登记机关核准,自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 ( )
【判断题】:  

 

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