| 证券从业资格考试模拟试题（2019/11/6） |
| 第1题：无套利均衡分析技术，就是对金融市场中的某项头寸进行估值和定价，其采用的基本方法是将这项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。( ) |
| 【判断题】： |
| 第2题：在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中，投资者应选择哪个行业投资？（ ）。
A. 遗传工程 B. 医疗服务 C. 超级市场 D. 采矿 |
| 【单选题】： |
| 第3题：上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：整个证券市场的核心是( )。 A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院 |
| 【单选题】： |
| 第5题：有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率( )。
A．与流动性风险补偿的累加 B．与流动性风险补偿的差额 C．与购买力风险补偿的累加 D．与购买力风险补偿的差额 |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列哪几项属于债券的投资收益( )。 A．利息收益 B．资本利得 C．再投资收益 D．股息收入 |
| 【多选题】： |
| 第7题：边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有()。 A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有( )。 A、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 |
| 【多选题】： |
| 第10题：NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来加权计算的。
A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数 |
| 【单选题】： |
| 第11题：股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。 A．账外自营 B、信用交易 C、决策失误 D、操纵市场 |
| 【单选题】： |
| 第13题：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（ ）
A.数量、价格 B.时间、有效期 C.品种、买卖方向 D.证券账号、日期 |
| 第14题：证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 合规人员 |
| 【单选题】： |
| 第15题：消极债券投资策略包括( )。 A．久期免疫策略 B．收益曲线骑乘策略 C．子弹型策略 D．指数化投资策略 |
| 【多选题】： |
| 第16题：下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是______。 A．工商企业 B、金融机构 C．个人 D、政府及其机构 |
| 【单选题】： |
| 第17题：证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是()。 A、客户招揽 B．客户服务 C．金融产品销售 D．投资咨询 |
| 【单选题】： |
| 第18题：我国基金的会计年度为公历( )。
A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日 D．每年1月1日至次年1月1日 |
| 【单选题】： |
| 第19题：开放式基金通常不上市交易。
1.正确 2.错误 |
| 【判断题】： |
| 第20题：证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。() |
| 【判断题】： |
