证券从业资格考试模拟试题(2019/11/5) |
第1题:股票应载明的事项主要包括( )。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.票面金额 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
【单选题】: |
第2题:下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。 A.自有资金不应低于1亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 |
【单选题】: |
第3题:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供()。 A、继承公证书 B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明 |
【多选题】: |
第4题:当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫( )。
A.底背离 B.顶背离 C.双重底 D.双重顶 |
【单选题】: |
第5题:在国内外证券市场上,权证的分类有( )。
A.认股权证和备兑权证 B.认购权证和认沽权证 C.看涨权证和看跌权证 D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证 |
【多选题】: |
第6题:每个投资者对内在信息掌握不同,主观假设不一致,则计算的内在价值也不一样。 |
【判断题】: |
第7题:一旦出现政策风险,几乎所有的股票都会受到影响,因此政策风险属于非系统风险。 |
【判断题】: |
第8题:一般地讲,证券投资分析师自律性组织的特点有()。 A、基本上不以营利为目的 B.属于非自发性的组织 C.会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员 D.会员享受组织提供的方便和服务 |
【多选题】: |
第9题:贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格,所以,要计算贴现债券到期收益率,必须先计算其发行价格。() |
【判断题】: |
第10题:某养老基金资产组合的年初值为50万美元,前6个月的收益率为15%,下半年,发起人又投入50万美元,年底资产总值为118万美元,那么时间加权收益率为( )。
A.9.77% B.15.00% C.18.00% D.26.23% |
【单选题】: |
第11题:在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向( )报送。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会 |
【单选题】: |
第12题:根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为( )。 A.可实现最大成交量的价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 |
【多选题】: |
第13题:我国首个中外合资证券公司是( )。
A.中信证券 B.中国国际金融有限公司 C.招商证券 D.野村证券 |
【单选题】: |
第14题:在现实经济中,最少见的市场类型是( )。
A.完全竞争 B.不完全竞争 C.寡头垄断 D.完全垄断 |
【单选题】: |
第15题:在下列( )中,专业投资者的边际市场价值不一定为零。 A.弱势有效市场 B.强势有效市场 C.半弱势有效市场 D.完全强势有效市场 E.半强势有效市场 |
【多选题】: |
第16题:战术性资产配置与战略性配置相比( )。
1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 4: 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 |
【单选题】: |
第17题:( )又称“密集型策略”,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略 |
【单选题】: |
第18题:证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部 B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 |
【多选题】: |
第19题:金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A.金融期货 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约 |
【单选题】: |
第20题:证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。 A.公平 B.合理 C.自愿 D.公开 |
【多选题】: |