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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/5)
1题:股票应载明的事项主要包括(  )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立的日期
Ⅲ.股票种类
Ⅳ.票面金额
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
【单选题】:      

2题:下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。
A.自有资金不应低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【单选题】:      

3题:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供()。
A、继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
【多选题】:      

4题:当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫( )。
A.底背离
B.顶背离
C.双重底
D.双重顶
【单选题】:      

5题:在国内外证券市场上,权证的分类有(  )。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.看涨权证和看跌权证
D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证
【多选题】:      

6题:每个投资者对内在信息掌握不同,主观假设不一致,则计算的内在价值也不一样。
【判断题】:  

7题:一旦出现政策风险,几乎所有的股票都会受到影响,因此政策风险属于非系统风险。
【判断题】:  

8题:一般地讲,证券投资分析师自律性组织的特点有()。
A、基本上不以营利为目的
B.属于非自发性的组织
C.会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员
D.会员享受组织提供的方便和服务
【多选题】:      

9题:贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格,所以,要计算贴现债券到期收益率,必须先计算其发行价格。()
【判断题】:  

10题:某养老基金资产组合的年初值为50万美元,前6个月的收益率为15%,下半年,发起人又投入50万美元,年底资产总值为118万美元,那么时间加权收益率为( )。
A.9.77%
B.15.00%
C.18.00%
D.26.23%
【单选题】:      

11题:在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向(  )报送。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.证券业协会
【单选题】:      

12题:根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
【多选题】:      

13题:我国首个中外合资证券公司是( )。
A.中信证券
B.中国国际金融有限公司
C.招商证券
D.野村证券
【单选题】:      

14题:在现实经济中,最少见的市场类型是(  )。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
【单选题】:      

15题:在下列( )中,专业投资者的边际市场价值不一定为零。
A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.完全强势有效市场
E.半强势有效市场
【多选题】:        

16题:战术性资产配置与战略性配置相比(  )。
1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同
4: 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
【单选题】:      

17题:(  )又称“密集型策略”,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
【单选题】:      

18题:证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
【多选题】:      

19题:金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A.金融期货
B.金融期权合约
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
【单选题】:      

20题:证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A.公平
B.合理
C.自愿
D.公开
【多选题】:      

 

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