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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/4)
1题:( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的:观实际相符。
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.及时性原则
【单选题】:      

2题:某公司2009年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该企业2009年已获利息倍数为( )。
A.7.7
B.8.25
C.6.75
D.6.45
【单选题】:      

3题:标志着中国正式进入国际债券市场的是()。
A.1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B.1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C.1993年9月,财政部在日本发行了300亿日元债券
D.1990年1月,商务部在法国发行了100亿法郎的债券
【单选题】:      

4题:在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则包括()。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.客户优先原则
D.数量优先原则
【多选题】:      

5题:按照投资对象的不同,可将基金分为( )。
A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
【单选题】:      

6题:债券远期交易数额最小为债券面额()万元。
A.7
B、8
C、9
D、10
【单选题】:      

7题:中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。
A.律师事务所
B.咨询公司
C.会计师事务所
D.银行监管机构
E.审计事务所
【多选题】:        

8题:我国证券投资基金的交易佣金收取实行固定佣金制度。
【判断题】:  

9题:关于有价证券的特征,以下说法正确的是(  )。
A.证券的收益性指证券投资一定能盈利
B.各种证券的流动性是相同的
C.债券期限不具有法律约束力
D.股票可视为无期证券
【单选题】:      

10题:关于证券交易机制,下面说法中正确的有()。
A.证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性
B.证券的流动性是证券市场生存的条件
C.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度
D.证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本
E.如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好
【多选题】:        

11题: 下列关于基金的信息披露,正确的是( )。
A.基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金,成立后6个月结束后的1个月内公告,截止日为每6个月的最后1日
B.年度报告应在会计年度结束后60日内公告
C.运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时,必须按照有关规定及时报告并公告
D.上市公告,在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊
【单选题】:      

12题:影响国债销售价格的因素有()。
A.市场利率
B.手续费收入
C.承销商所期望的资金回收速度
D.承销商承销国债的中标成本
E.流通市场中可比国债的收益率水平
【多选题】:        

13题:按照策略适用期限的不同,证券投资策略分为( )。
A.主动型投资策略
B.被动型投资策略
C.战略性投资策略
D.战术性投资策略
【多选题】:      

14题:将收益标准差作为风险量度是( )。
A.VaR方法
B.名义值法
C.波动性方法
D.敏感性方法
【单选题】:      

15题:股份有限公司设经理,经理的任职资格与董事相同,《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。( )
A.正确
B.错误
【判断题】:  

16题:发行亚洲债券的主要目的是( )。
A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B.适应资金全球化的趋势
C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
【单选题】:      

17题:根据《上市公司证券发行管理办法》,企业集团财务公司如果发行金融债券,则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的( )。
A.100%
B.80%
C.70%
D.90%
【单选题】:      

18题:在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的()且不低于该平均数的()。
A.110%,90%
B、90%,110%
C、130%,70%
D、70%,130%
【单选题】:      

19题:导致债券不能收回投资的风险主要有()。
A、债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币贬值
C.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外死亡
【多选题】:      

20题:基金信息披露的规范性文件包括( )。
A、基金信息披露编报办法
B.基金信息披露内容与格式准则
C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
D.基金信息披露编报规则
【多选题】:      

 

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