| 证券从业资格考试模拟试题（2019/11/2） |
| 第1题：技术分析方法分类中包含（ ）。 Ⅰ 指标类 Ⅱ 形态类 Ⅲ 随机类 Ⅳ 切线类 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：关于股权分置改革，下列说法错误的有()。 A、2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革 B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益 C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益 D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/31以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过 |
| 【多选题】： |
| 第3题：根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为 ()。
A．国家股 B．国有股 C．国家法人股 D．国有法人股 |
| 【单选题】： |
| 第4题：连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。 A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 |
| 【多选题】： |
| 第5题：在反洗钱调查中，临时冻结不得超过( )小时。
A．124 B．36 C．48 D．72 |
| 【单选题】： |
| 第6题：王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为()。 A．0 B、10元 C、20元 D、100元 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有( )
A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书 B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告 C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件 D.基金管理人和基金托管人的营业执照 |
| 【多选题】： |
| 第8题：人民币普通股票账户的开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖（ ）的境内投资者和合格境外机构投资者。
A.B股 B.债券 C.H股 D.A股 |
| 【单选题】： |
| 第9题：与国内债券相比，国际债券有()等特点。 A、资金来源的广泛性 B．计价货币的通用性 C．发行规模的巨额性 D．国家主权的保障性 |
| 【多选题】： |
| 第10题：下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件的有( )。 A．取得基金从业资格的人员达到法定人数 B．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程 C．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币 |
| 【多选题】： |
| 第11题：首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（ ）。
A.债券账户 B.基金账户 C.人民币普通股票账户 D.人民币特种股票账户 |
| 【多选题】： |
| 第13题：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（） |
| 【判断题】： |
| 第14题：被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 ( ) 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
A．普遍 B．规范 C．绝对稳定 D．比较稳定 |
| 【单选题】： |
| 第15题：对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 ( )
A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 |
| 【多选题】： |
| 第16题：上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指()。 A．身份证 B．资金账户卡 C．证券账户卡 D．证券交易卡 |
| 【多选题】： |
| 第17题：2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是( )。
A．过去3年主营业务收入增长率 B．过去3年净利润增长率 C．过去3年内部增长率 D．过去3年负债变动率 |
| 【单选题】： |
| 第18题：下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。
A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险 |
| 【单选题】： |
| 第19题：股份有限公司持有公司()以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。 A．5% B、10% C、15% D、30% |
| 【单选题】： |
| 第20题：上市公当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。() |
| 【判断题】： |
