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证券从业资格考试模拟试题(2019/11/1)
1题:国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。
A.全部网上定价发行
B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售
D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
【多选题】:      

2题:证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.1万元以上5万元以下
B、3万元以上10万元以下
C.3万元以上20万元以
D、5万元以上30万元以下
【单选题】:      

3题:清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。
【判断题】:  

4题:在证券回购交易中,融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。
A.大于
B、小于
C.等于
D、无关
【单选题】:      

5题:按照基础资产性质的不同,金融期权大致可分为( )等种类。
A、利率期权
B.股权类期权
C.货币期权
D.互换期权
【多选题】:      

6题:证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列各项属于保荐机构持续督导的内容的有()。
A、督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
【多选题】:      

7题:证券投资基金的产品管理包括:
A. 产品的设计开发
B. 基金品牌管理
C. 基金产品线的延伸
D. 基金售后服务
E. 基金信息管理
【多选题】:        

8题:下列关于利润表的说法,错误的有______。
A.利润总额在主营业务利润的基础上,加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出
B.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比,以计算出企业一定时期的净利润
C.净利润在利润总额的基础上,减去本期计入损益的所得税费用后得出
D.营业利润在主营业务利润的基础上,减营业费用、管理费用和财务费用后得出
【多选题】:      

9题:水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。(  )
【判断题】:  

10题:中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在()内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
【单选题】:      

11题:根据席位经营的证券品种的不同,证券交易所内交易席位可分为( )。
A股普通股席位
B股普通股席位
C.A股特种股席位
D.特别席位
E.B股席位
【多选题】:        

12题:外国投资者认购境内股份有限公司增资的,并购后所设外商投资企业的注册资本为原境内公司注册资本与增资额之和。()
【判断题】:  

13题:券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  ),应当报中国证监会批准。
A.证券业从业资格考试办法
B.考试大纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则

14题:关于报价的计价单位和最小变动价位,以下说法不正确的是( )。
A.A股价格最小变动单位为0.01元人民币
B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D.基金计价单位为每份基金价格
【单选题】:      

15题:在上海证券交易所进行的证券买卖符合(  )条件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
【多选题】:      

16题:利率期货的标的物是利率指数。
【判断题】:  

17题: 在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时,所运用的股票定价模型是( )。
A.零增长模型
B.不变增长模型
C.可变增长模
D.二元增长模型
【单选题】:      

18题:金融期货一般不包括(  )。 
A.利率期货 
B.货币期货 
C.利率互换 
D.股票指数期货 
【单选题】:      

19题:在具有相同期望收益水平的证券组合中,方差最小的组合是有效组合。 
【判断题】:  

20题:封闭式基金扩募或者续期,应具备(  )条件,并经证监会审查批准。
A.年收益率高于1年期银行贷款利率
B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C.基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D.基金管理人同意扩募或者续期
【多选题】:      

 

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