| 证券从业资格考试模拟试题（2019/10/23） |
| 第1题：下列各项属于公司债券的有()。 A．可交换债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．信用公司债券 |
| 【多选题】： |
| 第2题：可转换公司债券的回售条件一般是( )。
A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度 D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度 |
| 【单选题】： |
| 第3题：备兑认股权证一般是由( )发行的。
A．证监会 B．证券交易所 C．财政部 D．投资银行 |
| 【单选题】： |
| 第4题：上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．最近2年连续亏损 B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损 D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 |
| 【多选题】： |
| 第5题：在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。() A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI” |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券市场流动性包含的要求有（ ）。
A.高效率 B.成交速度 C.成交价格 D.低成本 |
| 【多选题】： |
| 第7题：国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 () |
| 【判断题】： |
| 第8题：现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A．公开、公平、公正、守信 B．法制、监管、自律、规范 C．公开、公平、公正、诚信 D．法律、监管、规范、发展 |
| 【单选题】： |
| 第9题：历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。() |
| 【判断题】： |
第10题：主要参考利率期货不包括( )。
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| 【单选题】： |
| 第11题：认沽权证从性质上讲属于看跌期权。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部 |
| 【单选题】： |
| 第13题： 某电信公司与一供货商签订一项购货合同购入一套3G设备，合同约定，采用分期付款方式支付价款。该设备价款共计100亿，分5年付清，每年支付20亿，则电信公司固定资产入账价值为100亿。（ ） A.√ B.× |
| 【判断题】： |
| 第14题：可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值，也可以是某一指定价格或是与不同赎回时间对应的一组赎回价格。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（ ）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员 C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理 |
| 【单选题】： |
| 第16题：以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 |
| 【单选题】： |
| 第17题：如果财政赤字过大，就会引起社会总供求的膨胀和社会总需求的失衡。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请会计师事务所等作为财务顾问。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：证券从业人员诚信信息记录的内容包括( )。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．处罚处分信息 |
| 【多选题】： |
