| 证券从业资格考试每日一练（2019/10/14） |
| 第1题：“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。() |
| 【判断题】： |
| 第2题：下列关于认股权证筹资的说法正确的是( )。 A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换债券筹资相似 B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．认股权证筹资有稀释股权以及当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等不利方面 D．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 |
| 【多选题】： |
| 第3题：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.I0万元以上30万元以下 D.I0万元以上60万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在证券回购交易中，融入资金方做( )处理。
A.买入 B.卖出 C.平仓 D.报单 |
| 【单选题】： |
| 第5题：营业部提供的咨询服务不包括( )。
A．向投资者咨询的股票发表肯定性的意见 B．简单介绍技术分析软件的使用方法 C．向投资者提示入市风险及防范措施 D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于限价委托方式特点的说法，正确的是( )。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 C.成交速度慢，有时甚至无法成交 D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失 |
| 【多选题】： |
| 第7题： 有关股票发行方式，下面不正确的是( )。 A．对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由主承销商在充分考虑市后该股票流动性等因素基础上自主确定 B．上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购 C．向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式 D．与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 A．警告 B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任 |
| 【多选题】： |
| 第9题：下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．监事可以提议召开临时监事会会议 Ⅱ．监事会设主席一人，并应当设副主席 Ⅲ．监事会主席由全体监事过半数选举产生 Ⅳ．监事会每6个月至少召开一次会议 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：股份公司申请股票上市，一般出于()的目的。 A．使资本集中 B．筹措资金 C．便于确定公司价值 D．提高股票的变现力 E．提高公司知名度、吸引更多顾客 |
| 【多选题】： |
