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证券从业资格考试模拟试题(2019/10/11)
1题:收购要约期届满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件,但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
【单选题】:      

2题:( )是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”),在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,包括现货期权和期货期权两大类。
A.金融期货
B、金融期权
C、金融互换
D、金融远期
【单选题】:      

3题:净额清算就是在______中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A.1个月
B、1个季度
C.1年
D、1个清算期
【单选题】:      

4题:企业股份制改组的目的是()。
A、确定法人财产
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.实现企业投资主体的多元化
E.增强公司的发展能力
【多选题】:        

5题:主权债务危机的实质是( )。
A.国家债务信用危机
B.国家债务农业危机
C.国家债务工业危机
D.国家债券主权
【单选题】:      

6题:金融期货中产生最晚的一个品种是()。
A.股票价格指数期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.基金期货
【单选题】:      

7题:采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价。()
【判断题】:  

8题:偏债型基金,债券的配置比例较低,股票配置比例则较高。(  )
【判断题】:  

9题: 一般而言,能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的财政政策是( )。
A.紧缩性财政政策
B.扩张性财政政策
C.中性财政政策
D.弹性财政政策
【单选题】:      

10题:(  )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
【单选题】:      

11题:以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为 (  )
A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
C.发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)
D.发行人的历次验资报告
【单选题】:      

12题:关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述有误的是()。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于人民币5000万元
【单选题】:      

13题:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括( )。
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
【单选题】:      

14题:下列关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

15题:对证券投资基金的监管主要包括( )
A.管理公司的监管
B.对基金托管人的监管
C.对证券投资基行为的监管
D.对基金投资人的监管
【多选题】:      

16题:封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。()
【判断题】:  

17题:公司发行境内上市外资股,应当委托经(   )认可的(   )证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A.国务院;境内
B.中国证监会;境内
C.国务院;境外
D.中国证监会;境外
【单选题】:      

18题:证券市场的显著特征有( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是收益直接交换的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
【多选题】:      

19题:下列关于相对估值法的表述正确的有()。
A、相对估值法简单易用,可以迅速获得被评估资产的价值
B.相对估值法估值能避免偏见的产生
C.相对估值法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
D.相对估值法容易将市场对“可比公司”的错误定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中
【多选题】:      

20题:下列哪些属于上证分类指数:(   )。
A. 工业类指数
B. 农业类指数
C. 商业类指数
D. 金融类指数
E. 其他类指数
【多选题】:        

 

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