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证券从业资格考试每日一练(2019/10/9)
1题:中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
【单选题】:      

2题:非上市证券不能在证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易。()
【判断题】:  

3题:股票网上发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
【多选题】:      

4题:产业一般具有的特点有______。
A、规模化
B.职业化
C.全球化
D.社会功能性
【多选题】:      

5题:______对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
【单选题】:      

6题:涉及重大事件揭示时,半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。 ( )
对 错
【判断题】:  

7题:金融工程技术的实现需要得到( )的支持。
A.知识体系
B.金融工具
C.工艺方法
D.社会关系
【多选题】:      

8题:认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()
【判断题】:  

9题:凡中国证监会核准的综合类证券公司,均可申请开展主承销业务。()
【判断题】:  

10题:以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有()。
A.防范经营风险和道德风险
B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C.保障客户的投资目标得以实现
D.保障客户及证券公司资产的安全、完整
【多选题】:      

 

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