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证券从业资格考试模拟试题(2019/10/9)
1题:用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )
【判断题】:  

2题:( )是指新行业从原行业(母体)中分离出来,分解为一个独立的新行业,比如电子工业从机械工业中分化出来,石化行业从石油工业中分化出来等。
A.衍生
B.新生长
C.分化
D.派生
【单选题】:      

3题:在统汁GDP时,一般以“长住居民”为标准,长住居民包括()
A、居住在本国的公民
B.暂居本国的外国公民
C.暂居外国的本国公民
D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
【多选题】:        

4题:股份有限公司的分立可以分为新设设立和派生设立。()
【判断题】:  

5题:可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计,并由一名注册会计师签署。()
【判断题】:  

6题:了解客户及客户分析的目的与意义是( )。
A.了解客户并进行分析不但是证券经纪业务营销人员招揽客户的一个重要环节,也是证券监管部门的要求
B.由于证券投资具有风险性以及证券类金融产品的差异性和复杂性的特性,证券监管机构要求证券经营机构或证券产品的销售机构在进行证券类金融产品销售或开展证券经纪、融资融券等业务时,须了解客户并适用产品销售的“适应性”原则,即在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户
C.对于证券公司和营销人员而言,了解客户、分析客户的特征,是市场细分的基础,只有针对不同的目标市场采取有针对性的营销和服务策略,才能更有效地实现营销目标
D.通过适用“了解客户原则”和“适应性原则”,有利于规范证券经营机构的营销行为,保护中小投资者的利益,对促进证券市场健康发展具有深远意义
【多选题】:      

7题:投资组合业绩评价的依据是______。
A.流动性强弱
B.投资的回报率
C.投资者所承担的风险
D.基准
【多选题】:      

8题:______承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国银监会的意见。
A.记账式国债
B、凭证式国债
C.储蓄式国债
D、地方政府债券
【单选题】:      

9题:企业发行企业债券所筹集的资金可用于( )。
A.固定资产投资项目、收购产权(股权)
B.调整债务结构和补充营运资金
C.股票买卖以及期货等高风险投资
D.弥补亏损和非生产性支出
【多选题】:      

10题:以下属于基金清算工作内容的是( )。
A.开立投资者基金账户
B.记录基金资产运作过程
C.核算当日基金资产净值
D.填写基金赎回划转指令
【单选题】:      

11题:证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
【多选题】:      

12题:()是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
A.基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、基金公司注册资本
【单选题】:      

13题:在证券交易所市场,质押式债券回购的购回价格为:100+成交年收益率×100×旧购天数/365。()
【判断题】:  

14题:如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,上海证券交 易所取(  )为成交价。
A.可实现最大成交量的价格
B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格
D.中间价
【单选题】:      

15题:在金融期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。()
【判断题】:  

16题:与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。()
【判断题】:  

17题:可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.提高转股价格
【多选题】:      

18题:股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股,除了应符合我国的有关法规外,还应符合()的上市条件。
Ⅰ我国证券交易所
Ⅱ上市所在地证券交易所
Ⅲ上市所在地国家或者地区
Ⅳ我国证券登记公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【单选题】:      

19题:下列关于私募基金的说法,错误的有( )。
A.面向特定投资者募集发售
B.投资金额要求低
C.投资者的资格和人数没有严格限制
D.既可以投资于衍生金融产品,也可以进行汇率、商品期货投机交易
【多选题】:      

20题:目前,我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。()
【判断题】:  

 

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