| 证券从业资格考试每日一练（2019/10/8） |
| 第1题：根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券 B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易 C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 |
| 【多选题】： |
| 第2题：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.财政部 D.中国银监会 |
| 【单选题】： |
| 第3题：指数化型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。 A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 B．委托、交收的方式、内容和要求 C．投资者应履行的交收责任 D．违约责任及免责条款 |
| 【多选题】： |
| 第5题：下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有()。 A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的 B．在连续交易系统中，交易一定是连续的 C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 |
| 【多选题】： |
| 第6题：由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项()。 A．看涨期权 B、看跌期权 C、平价期权 D、实质期权 |
| 【单选题】： |
| 第7题：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的，必须经中国证监会审批。( ) |
| 【判断题】： |
| 第9题：1975年，()开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。
A.芝加哥商品交易所 B.纽约期货交易所 C.纽约商品交易所 D.伦敦国际金融期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第10题：证券回购的实质是()。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资 |
| 【单选题】： |
