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证券从业资格考试每日一练(2019/9/11)
1题:期货价格的特点是()。
1.预期性
2.隐密性
3.连续性
4.权威性
【多选题】:      

2题:证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。
A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%
C.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
【单选题】:      

3题:相对衰退是指行业内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。 (  )
【判断题】:  

4题:有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的 (  )。
A、商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
【多选题】:      

5题:在采用新股上网竞价发行的情形下,当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时,则所有申报()。
A.按各自申报价成交
B.按发行底价成交
C.按平均申报价成交
D.按最低申报价成交
【单选题】:      

6题:证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
A.证券投资风险
B、上市公司风险
C.证券市场系统风险
D、证券公司风险
【单选题】:      

7题:关于期货市场价格发现功能,下列论述不正确的是( )。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点
D.期货市场价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过分散竞价形成期货价格的功能
【单选题】:      

8题:有下列()情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一
B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一
C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一
D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
【多选题】:      

9题:回购到期清算日9:00-15:00,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。()
【判断题】:  

10题:中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制
【多选题】:      

 

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