已用时 00:02:31
证券从业资格考试模拟试题(2019/9/11)
1题:()主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。
A.股票基金
B.债券基金
C.债权基金
D.货币市场基金
【单选题】:      

2题:在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了()的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
【单选题】:      

3题:(  )是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.代销协议
【单选题】:      

4题:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
【多选题】:      

5题:目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价,参考利率为5个月期shibor。()
【判断题】:  

6题:变现能力是公司产生现金的能力,取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少,是考察公司短期偿债能力的关键。()
【判断题】:  

7题:上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B、有偿送股比例
C.有效送股比例
D、约定送股比例
【单选题】:      

8题:发行人目前存在( )的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A.重大担保
B.诉讼
C.其他或有事项
D.重大期后事项
【多选题】:      

9题:已知证券A的投资收益率等于0.08和-0.02的可能性大小是相同的,那么证券A的期望收益率等于0.03。
【判断题】:  

10题:根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于股票。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
【单选题】:      

11题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是(  )。
A、口头或书面警告
B.约见谈话
C.罚款
D.限制相关证券账户交易
【多选题】:      

12题:Consider the following two statements about put-able bonds: Statement 1:As yields fall, the price of put-able bonds will rise less quickly than similar option-free bonds (beyond a critical point) due to the decrease in value of the embedded put option. Statement 2:As yields rise, the price of put-able bonds will fall more quickly than similar option-free bonds (beyond a critical point) due to the increase in value of the embedded put option. You should:
A、agree with statement 1 and disagree with statement 2.B、agree with statement 1 and agree with statement 2.C、disagree with statement 1 and disagree with statement 2.
【单选题】:      

13题:发生重大事项的,证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()
【判断题】:  

14题:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值
【单选题】:      

15题:1999~2007年是我国证券市场的( )。
A.探索起步时期
B.萌芽期
C.形成和初步发展期
D.规范发展时期
【单选题】:      

16题:股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。()
【判断题】:  

17题:下列不属于交易衍生工具的是()。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
C.在期货交易所交易的各类期货合约
D.在股票交易所交易的股票期权产品
【单选题】:      

18题:()属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A、投资理念与投资策略
B.投资决策与风险控制
C.收益分配
D.信息披露
【多选题】:      

19题:下列不属于货币市场的是(  )。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.票据贴现市场
D.债券市场
【单选题】:      

20题:关于突破缺口,下列说法正确的有()。
A、常表现出激烈的价格运动
B.往往伴随有较大的成交量
C.一般预示行情走势将要发生重大变化
D.通常是一个重要的交易信号
【多选题】:      

 

您正在结束答题

请确认是否提交试卷?

继续做题 确认提交