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证券从业资格考试模拟试题(2019/8/15)
1题:既然股价反映的是对经济形势的预期,所以股价的表现通常会(  )经济的表现。
A.领先于
B.落后于
C.同步于
D.同时于
【单选题】:      

2题:根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》巾股东分类表决制度的规定,在股权分置情形下,上市公司()等事项除必须经全体股东大会表决通过外,还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请。
A、增发新股
B.决定董事薪酬
C.重大资产重组
D.重要附属企业到境外上市
【多选题】:      

3题:下列各项不属于报价驱动系统特点的有( )。
A、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.证券成交价格的形成由做市商决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
【多选题】:      

4题:集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A.集合计划的目标规模(总份额)
B.集合计划存续期间
C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D.集合计划的推广时间
【多选题】:      

5题:基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定,因此,其不属于基金资产总值的计算范围。()
【判断题】:  

6题:上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )
A.正确
B、错误
C、放弃
【单选题】:      

7题:下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是()。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D.政府大幅提高税率
【单选题】:      

8题:债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道( ).
A.发行人是借入资金的经济主体  
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期还本付息 
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
【多选题】:      

9题: 下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(  )。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议,要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工
【单选题】:      

10题:在上市公司董事会就交易作出协议的过程中,( )应当就本次资产交易是否有利于上市公司和全体股东利益发表独立意见,并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题作出特别提示。
A.独立董事
B.资产评估机构
C.财务顾问
D.董事长
【单选题】:      

11题:股票具有有价证券的特征包括(  )。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让
【多选题】:      

12题:融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括()。
A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B.企业风险、违约风险
C.经营风险、信用风险
D.基本风险、经营管理风险
【单选题】:      

13题:为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员.
【判断题】:  

14题:假设某认沽权证标的股票的价格为4.3元,权证的行权价为3.73元,标的股票的历史波动率为0.25,存续期为0.75年,无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是:N(0.12)=0.5478,N(0.42)=0.6628,N(0.72)=0.7642,N(0.94)=0.8264,那么该认沽权证的价值为()元。(保留小数点后一位)
A.0.4
B、0.3
C、0.2
D、0.1
【单选题】:      

15题:2008年8月27日,中国证监会正式发布《关于修改第六十三条的决定》,大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前,上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。()
【判断题】:  

16题:经( )确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A.国家土地管理部门
B.国务院
C.资产评估机构
D.中国证监会
【单选题】:      

17题:金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有()。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有买入方才支付期权费
【多选题】:      

18题:存托凭证的发行成本较高。()
【判断题】:  

19题:按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.60%
B、70%
C、80%
D、90%
【单选题】:      

20题:我国目前规定,每个交易日连续竞价时间为(  )小时。
A.4
B.5
C.6
D.7
【单选题】:      

 

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