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证券从业资格考试每日一练(2019/8/13)
1题:证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。()
【判断题】:  

2题:注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是( )。
A.S股
B.N股
C.H股
D.红筹股
【单选题】:      

3题:对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,(  )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
【单选题】:      

4题:证券交易所会员的义务包括( )。
A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
B.接受证券交易所监管
C.维护投资者和证券交易所的合法权益
D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
【多选题】:      

5题: 某投资者将1000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年计息),计算此项投资的单利终值为( )元。
A.1500
B.1610.51
C.666.7
D.1100
【单选题】:      

6题:关于传统折中理论正确的是(  )。
A. 该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资,影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B. 该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资,这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C. 该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D. 该理论认为公司存在一个最优的资本结构
【单选题】:      

7题:詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础,而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。这可能导致评价结果失真。(  )
【判断题】:  

8题:()是金融期货中产生最晚的一个品种。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票价格指数期货
【多选题】:      

9题:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
【单选题】:      

10题:上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近1期末的净资产不得少于人民币 ()亿元。
A.1
B.3
C.5
D.10
【单选题】:      

 

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