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证券从业资格考试模拟试题(2019/8/13)
1题:股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的( )特征。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.参与性
【单选题】:      

2题:股指期货理论价格的决定主要取决于()。
A.现货指数水平
B、构成指数的成分股股息收益
C.利率水平
D、距离合约到期的时间
【多选题】:      

3题:评价组合业绩的基本原则为( )。
A.要考虑组合投资中单个证券风险的大小
B.要考虑组合收益的高低
C.要考虑组合投资中单个证券收益的高低
D.要考虑组合所承担风险的大小
【多选题】:      

4题:证券投资者既可以是自然人,也可以是法人。
【判断题】:  

5题:上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:交易数量必须是(  )。
A、1手
B.100手
C.10万元面值国债
D.1000元面值国债
【多选题】:      

6题: 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当在详式权益变动报告书中列明未来(  )个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。
A.6
B.12
C.18
D.24
【单选题】:      

7题:根据有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.13%
D.15%
【单选题】:      

8题:在美国,以下几种基金中,管理费率最低的是()。
A.货币基金
B.股票基金
C.债券基金
D.认股权证基金
【单选题】:      

9题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
【多选题】:      

10题:证券公司是一种证券中介机构。( )
【判断题】:  

11题:不记名股票也称无记名股票,(  )是它的特点。
A、股东权利归属股票的持有者
B、认购股票时要求缴足股款
C、转让相对复杂
D、安全性较差
【多选题】:      

12题:证券自营业务风险防范的原则是 ( )
A、重点防范原则
B、综合防范原则
C、二者都是
D、二者都不是
【单选题】:      

13题:在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到(  )开立证券账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
【单选题】:      

14题:在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度,发育程度越低,就不应该发行长期债券。()
【判断题】:  

15题:按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A、10% B.5%
C、15%
D、20%
【单选题】:      

16题:公开披露基金信息,不得有下列()行为。
A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B.违规承诺收益或者承担损失
C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.对证券投资业绩进行预测
【多选题】:      

17题:替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。(  )
【判断题】:  

18题:比较定期交易系统和连续交易系统,下列说法不正确的是(  )。
A.连续交易系统中,交易一定是连续的
B.定期交易系统中,成交的时点是不连续的
C.连续交易系统中,在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行
D.定期交易系统中,在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交,而是要先存储起来,然后在某一约定的时刻加以匹配
【单选题】:      

19题:封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ()
【判断题】:  

20题:美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现以下规律:市盈率=8.2+1.500×收益增长率+0.067×股息支付率--0.200×增长率标准差,对此式的表述正确的是()。
A、这个方程描述了在某一时刻,这三个变量对于市盈率影响的估计
B.其中的系数表示了各变量的权重,正负号表示其对于市盈率影响的方向
C.收益增长率增加1%,则市盈率增大1.500个百分点
D.增长率标准差增加1%,将引起市盈率增大0.200个百分点
【多选题】:      

 

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