| 证券从业资格考试模拟试题（2019/8/10） |
| 第1题：下列关于基金税收的说法正确的是( )。
A.基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企 C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入。需要征收10%的个人所得税 |
| 【单选题】： |
| 第2题：根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由()承担。
1: 基金管理人 2: 基金注册登记人 3: 基金托管人 4: 基金代销人 |
| 【单选题】： |
| 第3题：上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：下列属于基金信息披露的禁止行为是( )。
A.对证券投资业绩进行预测 B.违规承诺收益 C.诋毁其他基金管理人 D.登载基金过往业绩 |
| 【多选题】： |
| 第5题：金融期货证券是一种( )。 A．商品证券 B、资本证券 C．货币证券 D、凭证证券 |
| 【单选题】： |
| 第6题：首次公开发行股票的发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有、同业竞争或者是显失公平的关联交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第7题：从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 |
| 【单选题】： |
| 第9题：信息公开的内容包括( )。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有()。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 |
| 【多选题】： |
| 第11题：下列结论正确的是（ ）。
A. 在CAPM模型的假设下，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域 B. 特征线模型是均衡模型 C. 由于不同投资者偏好态度的具体差异，他们会选择有效边界上不同的组合 D. 因素模型是均衡模型 E. 当存在无风险证券时，有效边界上的任一组合均可看作是由无风险证券与市场组合的再组合 F.APT模型是均衡模型 |
| 【多选题】： |
| 第12题：在现实经济中，最为少见的市场类型是（ ）。 A.完全竞争 B.不完全竞争 C.寡头垄断 D.完全垄断 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在金融期货合约中对有关交易的______有标准化的条款规定。 A、标的物 B．合约规模 C．交割时间 D．标价方法 |
| 【多选题】： |
| 第14题：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( )同意。 A.30％以上人数 B.40％以上人数 C.50％以上人数 D.60％以上人数 |
| 【单选题】： |
| 第16题：根据经济周期与行业的关系，计算机和复印机行业属于( )行业。
A.增长型 B.周期型 C.防守型 D.幼稚型 |
| 【单选题】： |
| 第17题：集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：设立证券公司应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施 A.Ⅲ；Ⅳ B.Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ C.Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ D.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第19题：证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为( )等阶段。
A、筹资数量确定 B、筹资对象确定 C、筹资方式确定 D、筹资决策分析 |
| 【多选题】： |
