| 证券从业资格考试模拟试题（2019/8/9） |
| 第1题：道琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。( ) |
| 【判断题】： |
| 第2题：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()。
A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施 D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 |
| 【单选题】： |
| 第3题：根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与物流属公用事业。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第4题：()是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 A．国际证券 B、特定证券 C．私募证券 D、公募证券 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的有() A、基本分析流派认为市场永远是对的 B．技术分析流派只使用市场内的数据 C．心理分析流派认为市场有时是埘的，有时是错的 D．学术分析流派所作的判断只具有肯定意义 E．所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即“战胜市场” |
| 【多选题】： |
| 第6题：批量证券转托管可分为( )两种方式
A．整体转托管和批量报盘转托管 B．整体转托管和部分转托管 C．批量报盘转托管和部分转托管 D．部分转托管和批量转托管 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金管理公司制定内部控制制度的原则包括( )。
A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.独立性原则 D.适时性原则 |
| 【多选题】： |
| 第8题：套利获得利润的关键是( )。
A．价格的上涨 B．价格的下跌 C．价格的变动 D．差价的变动 |
| 【单选题】： |
| 第9题：凭证式国债是我国国债的最新品种。() |
| 【多选题】： |
| 第10题：如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括( )。 A、增长型 B．指数化型 C．避税型 D．货币市场型 |
| 【多选题】： |
| 第11题：金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：封闭式基金的基金份额不可以在证券交易所上市交易。 |
| 【判断题】： |
| 第13题：对证券投资基金的特点认识不正确的是( )。 A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 |
| 【多选题】： |
| 第14题：证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：在分业经营的金融机构体系中，投资银行、储蓄银行和商业银行等银行性金融机构都能吸收使用支票的活期存款。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：()是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。 A．法律意见书 B、律师工作报告 C、核查意见 D、推荐函 |
| 【单选题】： |
| 第17题：反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是（ ）。
A. 负债比率 B. 销售利润率 C. 投资盈利率 D. 利息支付能力 |
| 【单选题】： |
| 第18题：对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。
A.营业税 B.增值税 C.个人所得税 D.企业所得税 |
| 【单选题】： |
| 第19题：债券的发行金额根据（ ）来决定。
A．流通市场发达程度 B．资金供给情况 C．物价的变动趋势 D．其对市场的吸引力 |
| 【多选题】： |
| 第20题：发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。() |
| 【判断题】： |
