| 证券从业资格考试模拟试题（2019/8/8） |
| 第1题：可转换公司债券的最短期限为( )，最长期限为( )。
A．1年、3年 B．1年、6年 C．2年、5年 D．3年、5年 |
| 【单选题】： |
| 第2题：中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A．现场检查与非现场检查 B．定期与非定期检查 C．现场检查与定期检查 D．核准与报批 |
| 【单选题】： |
| 第3题：目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过()面向公众投资者发行。 A．证券公司 B．商业银行 C．邮政储汇局 D．保险公司 E．信托投资公司 |
| 【多选题】： |
| 第4题：企业申请债券上市须向证券交易所提交的文件有()。 A．债券上市申请书 B．国务院授权部门批准债券发行的文件 C．债券申请上市的董事会决议 D．证券交易所会员署名的上市推荐书 |
| 【多选题】： |
| 第5题：因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 () |
| 【判断题】： |
| 第6题：清算与交割、交收的关系是( )。
A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后 C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步 |
| 【单选题】： |
| 第7题：股票投资的资本利得投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。
1.A：股息 2.B：资本利得 3.C：资本增值收益 4.D：创业利润 |
| 【单选题】： |
| 第8题：按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是()。 A．美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 B．美式权证仅可以在权证失效日当日行权 C．欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 D．欧式权证仅可以在权证失效日当日行权 E．欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权 |
| 【多选题】： |
| 第9题：无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民入市。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门 |
| 【单选题】： |
| 第11题：我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。 A．分级结算 B、企业结算 C、投资者结算 D、银行结算 |
| 【单选题】： |
| 第12题：我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。
A．证券营业部自办资金存取 B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取 |
| 【单选题】： |
| 第13题： 反映变现能力的财务比率主要包括( )。
Ⅰ．流动比率 Ⅱ．股东权益比率 Ⅲ．速动比率 Ⅳ．资产负债率 Ⅴ．已获利息倍数 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅴ |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。 Ⅰ．被担保的债券种类、数额 Ⅱ．债券的到期日 Ⅲ．保证范围 Ⅳ．财务信息披露 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第15题：技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括()。 A、K线理论 B．循环周期理论 C．波浪理论 D．特征线模型理论 |
| 【多选题】： |
| 第16题：根据美国哈佛商学院教授迈克尔 波特的竞争结构分析，一个行业内存在着五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。( ) |
| 【判断题】： |
| 第17题：拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（ ）相同或类似，存在同业竞争。
A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东 D．实际控制人及其控制法人 |
| 【单选题】： |
| 第18题：发行人名称冠有( )字样的，应说明冠以此名的依据。 A、“高科技” B． “技术” C．“科技” D．“新技术” |
| 【多选题】： |
| 第19题：持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。( ) |
| 【判断题】： |
| 第20题：定向资产管理业务的内部控制措施包括()。 A．专门、独立的业务运作 B．合理、有效的控制措施 C．独立、客观的投资研究 D．科学、严密的投资决策 |
| 【多选题】： |
