| 证券从业资格考试模拟试题（2019/8/7） |
| 第1题：关于凭证式债券，下列说法不正确的有()。 A、凭证式债券的形式是债券发行人制定的标准格式的债券 B．我国的凭证债券不能上市流通，从购买之日起计息 C．我国的凭证债券分为记名和不记名两种 D．我国的凭证债券通过证券交易所发行，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债 |
| 【多选题】： |
| 第2题：市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程， 其一般形式为：Y=a+bX。 ( )
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第4题：保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。() |
| 【判断题】： |
| 第5题： 享有优先认股权的股东的选择有（ ）． Ⅰ．认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人 Ⅲ．听任该权利过期失效Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 () |
| 【判断题】： |
| 第8题：在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。 A、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式 B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务 |
| 【多选题】： |
| 第9题：有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是()。 A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高 D．通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付 |
| 【单选题】： |
| 第10题：目前，全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：企业债券到期前()，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前()终止上市交易。 A．1周；1周 B、1周；半个月 C．半个月；1周 D、半个月；6个月 |
| 【单选题】： |
| 第12题：国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ） A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户 B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖 C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助 D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存 |
| 【多选题】： |
| 第13题：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：在强势有效市场中，信息从产生到被公开的效率受到损害，即存在“内幕信息”。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。 A、发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响 B．发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较 C．发行人盈利能力和财务状况对定价的影响 D．发行人募集资金投资项目对股票定价的影响 |
| 【多选题】： |
| 第16题：通货膨胀一般以两种方式影响到经济：一是通过收入和财产的再分配影响经济；二是通过改变产品产量与类型影响经济。() |
| 【判断题】： |
| 第17题：证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 A、合理的预警机制 B．严密的账户管理、严格的资金审批调度 C．规范的交易操作 D．完善的交易记录保存制度 |
| 【多选题】： |
| 第18题：2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，()。 A、加权平均法下的发行市盈率为24.0倍 B．加权平均法下的发行市盈率为32.6倍 C．全面摊薄法下的发行市盈率为26.9倍 D．全面摊薄法下的发行市盈率为36.4倍 |
| 【多选题】： |
| 第19题：关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。
A．期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 B．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 C．成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买人或卖空 D．期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 |
| 【单选题】： |
| 第20题：根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。
A．20% B．30% C．40% D．50% |
| 【单选题】： |
