| 证券从业资格考试模拟试题（2019/8/6） |
| 第1题：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。 |
| 【判断题】： |
| 第2题：买断式回购采用的方式为()。 A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。 A.董事会秘书 B.经理 C.职工代表 D.独立董事 |
| 第4题：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的（ ）以协议的方式进行股权转让。
A．股东大会 B．董事会 C．管理层 D．股东 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列不属于基金市场营销的特征的是( )。
A．服务性 B．专业性 C．系统性 D．持续性 |
| 【单选题】： |
| 第6题：在法人结算模式下，深交所会员需在证券登记结算公司开设结算头寸账户。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()。 A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元 B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()。 A．全额包销 B、余额包销 C、代销 D、包销 |
| 【单选题】： |
| 第9题：一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（ ）。 A.股票 B.债券 C.基金 D.信托 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在商业银行最多可以发行占核心资本30%的次级债计人附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之后不足的部分。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 A．金融 B．服务业 C．外贸 D．钢铁业 E．房地产 |
| 【多选题】： |
| 第12题：上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()。 A．证券代码及简称 B．股价指数 C．当日最高成交价和当日最低成交价 D．当日累计成交数量和金额 |
| 【多选题】： |
| 第13题：基金的会计核算涉及()等经营活动。
A．基金的投资交易 B．基金申购赎回 C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金资产估值 |
| 【多选题】： |
| 第14题：证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第16题：根据规定，对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可以采取的措施是()。 A．警告处分 B．3万元人民币以下罚款 C．根据情况交由司法部处理 D．暂停其债券交易业务资格 E．取消其债权交易业务资格 |
| 【多选题】： |
| 第17题：证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是()。 A、《风险揭示书》 B．《买者自负承诺函》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《保密协议》 |
| 【单选题】： |
| 第18题：证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是()名。 A．2 B、5 C．7 D、10 |
| 【单选题】： |
| 第19题：赵刚于2008年6月20日购买Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三支不同期限的债券各5000元，其久期分别为4.5年、5.3年、6.8年，若三个月后市场利率下跌8个基点，则赵刚购买的债券中，亏损最小(或获利最大)的是( )。
A．债券Ⅰ B．债券Ⅱ C．债券Ⅲ D．一样大 |
| 【单选题】： |
| 第20题：资本市场线(CML)是以预期收益和标准差为坐标轴的平面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。下列各项中属于资本市场线方程中的参数是（ ）。 I 市场组合的期望收益率Ⅱ 无风险利率 Ⅲ 市场组合的标准差Ⅳ 风险资产之间的协方差 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
