| 证券从业资格考试模拟试题（2019/7/1） |
| 第1题：下列不是基金契约的特征的是( )。
A.基金契约是要式契约 B.基金契约设立的信托是他益信托 C.基金契约是诺成合同 D.基金契约是实现合同 |
| 【单选题】： |
| 第2题：自中国证监会作出不予核准发行新股的决定之日起()个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。 A．3 B、6 C、9 D、12 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
A．挪用客户资产 B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 |
| 【多选题】： |
| 第4题：下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 |
| 【单选题】： |
| 第5题：长庄股一般有收集、拉升、派发三个步骤。 |
| 【判断题】： |
| 第6题： 下列各项属于境内上市的外资股的股票是( )。 A．H股 B．B股 C．N股 D．L股 |
| 【单选题】： |
| 第7题：一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有()。 A．当面委托 B．自助委托 C．函电委托 D．电话委托 |
| 【多选题】： |
| 第8题：内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于( )之间的较低百分比。
A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30% |
| 【单选题】： |
| 第9题：沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的()等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。 A、日均总市值 B．日均收盘价 C．日均流通股份数 D．日均成交金额 |
| 【多选题】： |
| 第10题：根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
A.卖方 B.买方 C.卖方和买方共担 D.卖方和买方分别担当 |
| 【单选题】： |
| 第11题：尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性 B．公正性、准确性、完整性 C．真实性、完整性、准确性 D．公允性、准确性、真实性 |
| 【单选题】： |
| 第12题：内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。() |
| 【判断题】： |
| 第13题：股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的()选举产生。 A．超过1/2 B、超过2/3 C、超过3/4 D、全体一致 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列关于申报时间的说法，错误的有()。 A、上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00 B．每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00 D．每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报 |
| 【多选题】： |
| 第15题：根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为()。 A、股票交易 B．债券交易 C．基金交易 D．权证交易 E．期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第16题：收购要约有效期的规定在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。 |
| 【判断题】： |
| 第17题：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 |
| 【单选题】： |
| 第18题：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。
A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的有()。 A、基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法 B．技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 C．证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险 D．技术分析方法的最大特点是数量化分析 |
| 【多选题】： |
| 第20题：从某种意义上讲，（ ）可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
A.成交价 B.成交量 C.时间 D.波动空间 |
| 【单选题】： |
