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证券从业资格考试模拟试题(2019/6/28)
1题:准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
【多选题】:      

2题:( )是证券其他交易场所的重要形式。
A.证券交易所的前市交易
B.上市交易
C.店头交易市场
D.证券交易所的后市交易
【单选题】:      

3题:股票价格走势的压力线是(  )。
A.阻止股价上升的一条线
B.一条直线
C.一条曲线
D.只出现在上升行情中
【多选题】:      

4题:因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.证券市场波动
B.投资对象合并
C.集合资产管理计划规模变动
D.证券公司管理不当
【多选题】:      

5题:基准比较法在实际应用中存在的问题有( )。
A. 要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B. 基金经理常有与基准组合比赛的念头
C. 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D. 公开的市场指数并不包含现金余额
【多选题】:      

6题:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意;股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。()
【判断题】:  

7题:基本建设债券不是标准化的国债,它是由政府所属机构发行的,是一种政府机构债。()
【判断题】:  

8题:A公司的留存收益相对可观,但有比较高的财务杠杆,股票的市值也与公司一道正处于成长期,此时若想融资,适合采用的方法有( )。

A、发行债券
B.发行认股权证
C.发行股票
D.留存收益融资
【多选题】:      

9题:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业,它的种类有(  )。
Ⅰ.个人
Ⅱ.政府类
Ⅲ.企业类
Ⅳ.金融机构类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【单选题】:      

10题:证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
【判断题】:  

11题:税收对债券投资收益具有明显影响,影响的主要途径不包括( )。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同
B.现金流的数量
C.现金流的时间特征
D.现金流的形式
【单选题】:      

12题:下列选项中,可以担任公司法定代表人的有(  )。
Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【单选题】:      

13题:在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。()
【判断题】:  

14题:对占有单位的无形资产,应区分情况评定重估价值,对于外购的无形资产应( )确定价值。
A.根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价
【单选题】:      

15题:关于债券,下列叙述正确的有()。
A.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本
B.债权人除了按期取得本息外,对债务人不能作其他干预
C.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
【多选题】:      

16题:某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于( )。
A.收入型证券组合
B.增长型证券组合
C.收入和增长混合型证券组合
D.避税型证券组合
【单选题】:      

17题:由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。()
【判断题】:  

18题:判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则外,应坚持()原则。
A.从严
B、公平
C、实事求是
D、合理
【单选题】:      

19题:基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。( )
【判断题】:  

A.正确
20题:全额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。( )
A.

B.B.错误
C.C.放弃【判断题】:  

 

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