| 证券从业资格考试模拟试题（2019/6/24） |
| 第1题：下列关于风险的说法中，正确的是 A、风险是客观存在的 B．风险具有不可测定性 C．预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小 D．风险具有正面性 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75% |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“LLs”，并披露前述标识的依据及标识的含义。() |
| 【判断题】： |
| 第5题：GDP与GNP的关系是 ( ) A．GDP=GNP＋本国居民在国外的收入－居民在本国的收入 B．GDP=GNP－本国居民在国外的收入＋外国居民在本国的收入 C．GDP=GNP－(本国生产要素在国外取得的收入－本国付给外国生产要素的收入) D．GDP=GNP－国外要素收入净额 |
| 【多选题】： |
| 第6题：当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。( )
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第7题：根据相关要求，证券交易的风险检查不包括()。 A．实时监控 B．事后监察 C．内部监察 D．事先预警 |
| 【单选题】： |
| 第8题：如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：证券公司营销渠道主要分为()。 A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道 |
| 【多选题】： |
| 第11题：如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类，如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第13题：基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（ ）
A.正确 B.错误 C.放弃 |
| 【判断题】： |
| 第14题：提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第15题：目前，证券交易风险的种类主要有( )。 A．市场风险 B．法律风险 C．技术风险 D．管理风险 E．经营风险 |
| 【多选题】： |
| 第16题：依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。() |
| 【判断题】： |
| 第17题：基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。( ) |
| 【判断题】： |
| 第18题：根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是( )。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 |
| 【单选题】： |
| 第20题：营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。() |
| 【判断题】： |
