| 证券从业资格考试模拟试题（2019/6/20） |
| 第1题：投资分析师道德规范的原则包括()。 A、独立性原则 B．专业化原则 C．客观性原则 D．公平对待已有客户和潜在客户原则 |
| 【多选题】： |
| 第2题：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括 （ ）。
A.开户 B.委托 C.成交 D.结算 |
| 第4题：银行间债券市场的清算是采取( )的方式。
A.由交易所登记结算公司完成 B.由中央国债登记公司完成 C.由双方按协议自行清算 了D,由中国人民银行组织清算 |
| 【单选题】： |
| 第5题：早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有()。 A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 D．不公平地对待其管理的不同基金财产 |
| 【多选题】： |
| 第7题：关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。[2014年3月真题] Ⅰ．开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额 Ⅱ．基金有封闭式与开放式之分 Ⅲ．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 Ⅳ．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 Ⅱ．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额 Ⅲ．无面额股票也称为比例股票 Ⅳ．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第9题：基金反映的是一种信托关系，基金凭证是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.国家发展改革委 |
| 【单选题】： |
| 第11题：证券回购市场属于（ ）。
A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 |
| 【单选题】： |
| 第12题：技术分析的指标有（ ）。
A．趋势型指标 B．超买超卖型指标 C．人气型指标 D．大势型指标 |
| 【多选题】： |
| 第13题：影响期权价格的最主要原因是()。
A．期权的执行价格 B．标的物资产的现价 C．标的物资产价格的波动 D．合约的期限 |
| 【单选题】： |
| 第14题：信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。 A．1/2 B、3/4 C、2/3 D、80% |
| 【单选题】： |
| 第16题：VaR模型来自于( )理论的融合。 A．资产定价和资产敏感性分析方法 B．对风险因素的统计分析 C．对资产收益率的估计分析 D．对金融衍生工具的开发 |
| 【多选题】： |
| 第17题：1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为()。 A、200% B．250% C、287.5% D、500% |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A.账务复核 B.头寸复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 |
| 【单选题】： |
