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证券从业资格考试模拟试题(2019/6/15)
1题:已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在( ),根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A.申购日之前
B.申购日当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时
【多选题】:      

2题:在要约收购中,收购人以现金进行支付的,应当在作出提示性公告的同时,将不少于收购总金额30%的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户,并办理冻结手续。(  )
【判断题】:  

3题:证券市场监管的原则是()。
A.依法管理
B.保护投资者利益
C.公开、公平、公正
D.监管与自律相结合
【多选题】:      

4题:买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价时,有效申报价格应符合下列 ()规定。
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%
B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%
C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%
D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的80%
【多选题】:      

5题:下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有(  )
A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年
C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
【单选题】:      

6题:公司财务报表中,最为重要的是( )。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.投资者权益表
【多选题】:      

7题:企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【单选题】:      

8题:金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
【多选题】:      

9题:在衡量基金产品线的宽度时,通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括( )。
A.价值型基金
B.股票基金
C.成长型基金
D.货币市场基金
【多选题】:      

10题:理论上,标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。()
【判断题】:  

11题:证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。(   )
【判断题】:  

12题:道氏理论对大形势的判断有较大的作用,但对于每日每时都在发生的小波动显得无能为力。()
【判断题】:  

13题:法人可以作为股份有限公司的发起人,经公司登记机关核准,自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 ( )
【判断题】:  

14题:差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
【判断题】:  

15题:可转换、可赎回、可调整股份公司发行赎回优先股票的目的一般是()。
1.A:便于股票发行
2.B:保护公司控制权
3.C:保护投资者利益
4.D:减少股息负担
【单选题】:      

16题:开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金单位净值
D.基金单位面值
【单选题】:      

17题:在资产管理业务中,(  )负责保管客户委托资产。
A、证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
【单选题】:      

18题:分析行业所处生命周期阶段的因素有()。
A、行业规模
B.利润率水平
C.开工率
D.技术成熟程度
【多选题】:      

19题:根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会(   )。
A.位于证券市场线上
B.位于证券市场线下方
C.位于资本市场线上
D.位于证券市场线上方
【单选题】:      

20题:下列不属于影响履约担保的标的证券数量的因素是()。
A.权证上市数量
B、行权价格
C.行权比例
D、担保系数
【单选题】:      

 

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