| 证券从业资格考试模拟试题（2019/2/14） |
| 第1题：债券的基本性质有( )。 A．债券属于有价证券 B．债券具有流动性 C．债券是一种虚拟资本 D．债券是债权的表现 |
| 【多选题】： |
| 第2题：以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的()。 A．30%及50% B、35%及40% C、35%及50% D、30%及40% |
| 【单选题】： |
| 第4题：关于套利组合，下列说法中，不正确的是()。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1 B.该组合因素灵敏度系数为零，即xlbl+x2b2+…+xn6n=0 C.该组合具有正的期望收益率，即xlE(rl)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0 D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 |
| 【单选题】： |
| 第5题：附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第6题：根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第7题：股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：支撑线和压力线被改变的条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 () |
| 【判断题】： |
| 第10题： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第11题：招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括()。 A．发行保荐书 B、财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D、发行公告 |
| 【单选题】： |
| 第12题：证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。 () |
| 【判断题】： |
| 第13题：在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊上披露的内容不包括( )。
A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额 C．因行使超额配售选择权而发行的新股数 D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用 |
| 【单选题】： |
第14题：证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
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| 第15题：中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：为了达到既控制人民币汇率的升势又不减少货币供应量的目的，政府可采取既抛售外汇，又回购国债的措施。() |
| 【判断题】： |
| 第17题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A.客户评级和证券评级 B.客户分级和证券分级 C.客户评级和资产评级 D.客户分级和资产分级 |
| 【单选题】： |
| 第18题：根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 |
| 【单选题】： |
| 第19题：从辅导之日起，辅导机构每（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A. 2个月 B. 一个季度 C. 4个月 D. 半年 |
| 【单选题】： |
| 第20题：（ ）反映债权人所提供的资本占全部资本的比率，也被称负债经营比率。
A．资产负债率 B．产权比率 C．长期债务与营运资金的比率 D．有形资产净值债务率 |
| 【单选题】： |
