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证券从业资格考试每日一练(2019/1/31)
1题:保证公司债券的担保人可以是()。
A、发行人
B.政府
C.信誉好的银行
D.举债公司的母公司
【多选题】:      

2题:根据(  )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
【单选题】:      

3题:( )原则即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
【单选题】:      

4题:认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()
【判断题】:  

5题:关于结算账户的管理,以下说法正确的是()。
A.结算系统参与人停止资金结算业务后,应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额
D.结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的最后一个交易日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
【多选题】:      

6题:()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.证券服务机构
B.证券经纪机构
C.证券结算机构
D.证券登记机构
【单选题】:      

7题:公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集
B.向老股东发行
C.公众配售
D.老股东配售
【单选题】:      

8题:证券投资技术分析理论可以分为以下哪些类型______。
A、波浪理论
B.K线理论
C.随机漫步理论
D.形态理论
【多选题】:      

9题:无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()
【判断题】:  

10题:关于债券的提前赎回条款,以下说法正确的是()。
A、债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权,在财务上对发行人有利
B.债券的提前赎回条款对投资者而言,意味着面临较高的再投资利率
C.具有较高提高赎回可能性的债券应具有较低的票面利率,其内在价值相对较低
D.债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
【多选题】:      

 

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