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证券从业资格考试模拟试题(2019/1/31)
1题:H股的发行方式是( )。
A.定向发行
B.国际配售
C.公开发行
D.公开发行与国际配售相结合
【单选题】:      

2题:在做市商市场,证券交易的买价由(  )给出,证券交易的卖价由(  )报出。
A、做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商
【单选题】:      

3题:在主板上市公司首次公开发行股票的,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目______,但不超过______的,将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。
A.30%;50%
B、40%;80%
C、50%;50%
D、50%;100%
【单选题】:      

4题:分离交易的可转换公司债券的期限()。
A.最短期限为1年,无最长期限限制
B.最短期限为1年,最长期限为6年
C.最短期限为2年,无最长期限限制
D.最短期限为2年,最长期限为6年
【单选题】:      

5题:找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司价值的方法是()。
A.现金流量法
B、可比公司价值定价法
C.账面价值法
D、重置成本法
【单选题】:      

6题:深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围( )。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
【多选题】:      

7题:从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。()
【判断题】:  

8题: 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的(  )。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【单选题】:      

9题:限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
【多选题】:      

10题:结算备付金利息每半年结息一次。()
【判断题】:  

11题:外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场()。
A.同属发行人所在国家
B、同属另一个国家
C.分属不同国家
D、随意决定
【单选题】:      

12题:股票终止上市后,股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的( )手续。
A.变更登记
B、初始登记
C、证券登记
D、退出登记
【单选题】:      

13题:下列哪些属于早期投资理论的内容( )。
A.复利与现值
B.即期价格、远期价格与期望价格
C.证券基本面分析
D.现代资产组合理论
【多选题】:      

14题:深圳证券交易所根据市场的需要,接受()市价申报。
A、对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报
【多选题】:      

15题:证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。()
【判断题】:  

16题:下列关于有效市场的论述中,说法正确的有( )。
A.在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B.在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此即便内幕信息者也无法获得超额回报
C.20世纪60年代,美国芝加哥大学教授尤金·法默提出了著名的有效市场假设理论
D.在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益
【多选题】:      

17题:证券投资基金收益包括( )。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金存款利息
【多选题】:      

18题:企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。()
【判断题】:  

19题:转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。
A.低
B、高
C、不能确定
D、先高后低
【单选题】:      

20题:行业经济活动是( )的主要对象之一。
A.微观经济分析
B.中观经济分析
C.宏观经济分析
D.技术分析
【单选题】:      

 

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