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证券从业资格考试每日一练(2019/1/30)
1题:备案材料合规性审核要点包括( )。
A.承销说明书的内容是否完备
B.是否按规定组织承销团承销
C.承销费用的收取是否符合标准
D.备案材料是否完备
【多选题】:      

2题:委托指令一旦发出,在有效期限内,如果市场行情有何变化,虽然受托人是按委托内容代理买卖的,但委托人不一定必须接受交易结果。
对 错
【判断题】:  

3题:在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件主要有 () 。
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.连续两年盈利
D.按规定缴纳各项会员经费
【多选题】:      

4题:发行债券是金融机构的被动负债,金融机构有更大的主动权和灵活性。()
【判断题】:  

5题:股票的市场价格总是围绕其()波动。
A、内在价值
B、清算价值
C、票面价值
D、外在价值
【单选题】:      

6题:在发行新股招股说明书中,关联交易可以按不同的交易类型分别披露。()
【判断题】:  

7题:询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.未提出对价格的真实看法
B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C.最近一年被监管谈话2次
D.最近12个月被监管谈话5次
【多选题】:      

8题:反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。
A.证券市场线方程
B、证券特征线方程
C.资本市场线方程
D、套利定价方程
【单选题】:      

9题:银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【单选题】:      

10题:国际开发机构申请在中国境内发行人民币的,其人民币债券信用级别应为A级以上。(  )
【判断题】:  

 

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