证券从业资格考试每日一练(2019/1/30) |
第1题:备案材料合规性审核要点包括( )。
A.承销说明书的内容是否完备 B.是否按规定组织承销团承销 C.承销费用的收取是否符合标准 D.备案材料是否完备 |
【多选题】: |
第2题:委托指令一旦发出,在有效期限内,如果市场行情有何变化,虽然受托人是按委托内容代理买卖的,但委托人不一定必须接受交易结果。
对 错 |
【判断题】: |
第3题:在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件主要有 () 。 A.注册资本金在一定金额以上 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.连续两年盈利 D.按规定缴纳各项会员经费 |
【多选题】: |
第4题:发行债券是金融机构的被动负债,金融机构有更大的主动权和灵活性。() |
【判断题】: |
第5题:股票的市场价格总是围绕其()波动。 A、内在价值 B、清算价值 C、票面价值 D、外在价值 |
【单选题】: |
第6题:在发行新股招股说明书中,关联交易可以按不同的交易类型分别披露。() |
【判断题】: |
第7题:询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A.未提出对价格的真实看法 B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 C.最近一年被监管谈话2次 D.最近12个月被监管谈话5次 |
【多选题】: |
第8题:反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。 A.证券市场线方程 B、证券特征线方程 C.资本市场线方程 D、套利定价方程 |
【单选题】: |
第9题:银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ |
【单选题】: |
第10题:国际开发机构申请在中国境内发行人民币的,其人民币债券信用级别应为A级以上。( ) |
【判断题】: |