| 证券从业资格考试模拟试题（2019/1/30） |
| 第1题：投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 () |
| 【判断题】： |
| 第2题：已知某公司今年的利润总额、营业收入额、主营业务收入额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算的数据有( )。 A．股息支付率 B．主营业务利润率 C．流动比率 D．营业净利率 E．速动比率 |
| 【多选题】： |
| 第3题：我国证券金融公司是不以营利为目的的有限责任公司。 |
| 【判断题】： |
| 第4题：权证按结算方式可分为证券给付结算型权证和现金结算型权证。权证如果采用证券给付方式进行结算，其标的证券的所有权发生转移;如采用现金结算方式，则仅按照结算差价进行现金兑付，标的证券所有权不发生转移。() |
| 【判断题】： |
| 第5题：承销机构承销融资券，可以采取代销、()或全额包销方式。 A．全额包销 B、余额包销 C、包销 D、代销 |
| 【单选题】： |
| 第6题：按照弗里德曼对菲利普斯曲线的发展，第一阶段的菲利普斯曲线支持通货膨胀效应中的“促进论”，第二阶段支持“促退论”，第三阶段支持“中性论”。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按规定的税率分别征收的税金。 |
| 【判断题】： |
| 第8题：下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名 B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖 D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有()。 A、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 B．在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令 D．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 E．在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 |
| 【多选题】： |
| 第10题：下列属于财政支出中的经常性支出的是( )。 A、政府储备物资的购买 B．公共消费产品的购买 C．政府的公共性投资支出 D．政府在基础设施上的投资 |
| 【单选题】： |
| 第11题： 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。 A.场外交易的企业债券 B.凭证式国债 C.银行间市场发行的债券 D.交易所市场发行的债券 |
| 【单选题】： |
| 第12题：全面营销包括下列哪几项活动( )。 A、内部营销 B．整合营销 C．社会责任营销 D．关系营销 |
| 【多选题】： |
| 第13题：境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是( )。
A．境外上市是否符合证监会的规定 B．境外上市方案 C．持续盈利能力的说明 D．上市公司维持独立上市地位承诺的说明 E．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景 |
| 【多选题】： |
| 第14题：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
A.清算方式的变化 B.宏观经济政策的调整 C.供求关系的变化 D.经济形势的变化 |
| 【多选题】： |
| 第15题：在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )
对 错 |
| 【判断题】： |
| 第16题：证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
A.合法性 B.合理性 C.一致性 D.及时性 |
| 第17题：以下属于基金清算工作内容的是( )。
A．开立投资者基金账户 B．记录基金资产运作过程 C．核算当日基金资产净值 D．填写基金赎回划转指令 |
| 【单选题】： |
| 第18题：根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。 A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B．加入后3年内，允许外周证券公司设立合营公司 C．外国证券机构可以直接从事B股交易 D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务 |
| 【多选题】： |
| 第19题：证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：当股价站稳在长期MA与短期MA之上，短期MA又向上穿过长期MA时，下列说法或判断正确的有()。 A、此种短期MA与长期MA的交叉称为“黄金交叉” B．此种短期MA与长期MA的交叉称为“死亡交叉” C．此时MA发出买进信号 D．此时MA发出卖出信号 |
| 【多选题】： |
