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证券从业资格考试模拟试题(2018/10/19)
1题:开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。( )
【判断题】:  

2题:收购行为完成后,收购人应当在(  )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A.15
B.30
C.45
D.60
【单选题】:      

3题:下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( )。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
【多选题】:      

4题:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立(  )。
A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户
【单选题】:      

5题:下列关于风险的说法中,错误的是(  )。
Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险
Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险
Ⅲ.空气污染、噪声属于技术风险
Ⅳ.政治风险属于国家风险
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
【单选题】:      

6题:证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
【单选题】:      

7题:将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。( )
【判断题】:  

8题:经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )。
A.人民币10亿元
B.人民币5亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5000万元
【单选题】:      

9题:关于证券组合管理的特点,下列说法不正确的是( )。
A.强调构成组合的证券应多元化
B.承担风险越大,收益越高
C.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D.强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
【单选题】:      

10题:下列是属于基金投资交易监管方式的是(  )。
A.通过托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
【多选题】:      

11题:股份有限公司的发起人在出资时可以用(  )作价出资。
A. 货币
B. 土地使用权
C. 工业产权
D. 非专利技术
【多选题】:      

12题:证券经纪业务的附加服务有( )。
A.证券营业网点柜台服务
B.网上交易通道服务
C.证券投资咨询服务
D.理财顾问服务
【多选题】:      

13题:保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()
A.正确
B.错误
【判断题】:  

14题:以下关于现金股利说法错误的是( )。
A.现金股利的发放是以现金分红方式
B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
【单选题】:      

15题:上市公司发行新股的推荐核准程序发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。
【判断题】:  

16题:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

17题:上市公司非公开发行股票本次发行的股份自发行结束之日起(  )个月内不得转让。
A.1
B.3
C.6
D.12
【单选题】:      

18题:根据证券法律制度的规定,在上市公司收购中,要约收购的收购期限为( )。
A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日
【单选题】:      

19题:标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件,是1998年3月设立的( )。
A、金泰基金
B、安信基金
C、兴华基金
D、开元基金
E、普惠基金
【多选题】:      

20题:下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(  )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【单选题】:      

 

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