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根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
14%的考友选择了A选项13%的考友选择了B选项12%的考友选择了C选项61%的考友选择了D选项

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  • 1题:
    证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。
    Ⅰ.甲证券公司对法定代表人进行离任审计,并自其离任之日起2个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管理机构
    Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户,并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案
    Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时,使用了依法筹集的资金
    Ⅳ.丁证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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  • 2题:
    证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。
    Ⅰ.严格内部审批程序
    Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序
    Ⅲ.制定风险控制措施
    Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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  • 3题:
    证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。
    Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
    Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)
    Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
    Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ
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  • 4题:
    根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司应当落实的应急管理职责包括()。
    Ⅰ.信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
    Ⅱ.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略风险管理部门负责评估信息系统
    Ⅲ.风险管控部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
    Ⅳ.合规管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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  • 5题:
    下列有关背信运用受托财产罪的说法,正确的有()。
    Ⅰ.证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
    Ⅱ.商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
    Ⅲ.背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪
    Ⅳ.背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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  • 6题:
    下列人员中,证券公司监事会应当对()的履职情况进行监督。
    Ⅰ.董事长
    Ⅱ.合规总监
    Ⅲ.独立董事
    Ⅳ.风险管理部副总经理
    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ
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