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【单选题】
下列关于金融机构信息交流的说法错误的是( )
A.包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息
B.包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息
C.不利于管理层作出正确决策
D.使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用
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根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
6%
的考友选择了A选项
4%
的考友选择了B选项
80%
的考友选择了C选项
10%
的考友选择了D选项
你可能感兴趣的试题
第
1
题:
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在( )方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。
A.反洗钱
B.识别客户身份
C.客户洗钱风险
D.客户交易资料保存
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第
2
题:
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是( )
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
答案解析与讨论:
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第
3
题:
利用客户自身特点所隐含的风险因素,风险大小通过客户的基本身份信息及其真实性、准确性和完整性来衡量属于( )。
A.客户身份风险因素
B.客户地域风险因素
C.客户行业风险因素
D.客户交易风险因素
答案解析与讨论:
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第
4
题:
建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险
答案解析与讨论:
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第
5
题:
《反洗钱法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是( )
A.金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
答案解析与讨论:
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第
6
题:
金融行动特别工作组(FATF)第一次提出有关反洗钱《四十项建议》是在哪一年( )
A.1989年
B.1990年
C.1992年
D.1999年
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