国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。

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• 第1题：

  《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（ ）
  A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
  B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
  C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
  D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

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• 第2题：

  客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

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• 第3题：

  金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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• 第4题：

  在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。

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• 第5题：

  反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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• 第6题：

  完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

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