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【多选题】
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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你可能感兴趣的试题
第
1
题:
对于一家保险公司来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有( )
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
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第
2
题:
金融机构与客户的业务关系存续期间,金融机构应当重新识别的主要情形包括( )
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
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第
3
题:
金融行动特别工作组(FATF)在2012年的有关反洗钱《四十项建议》中,包括下述哪三大主题( )
A.防止大规模杀伤性武器扩散
B.反洗钱
C.饭恐怖融资
D.打击税务犯罪
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第
4
题:
客户投保以下哪些产品,保险公司必须开展外部风险评估程序( )
A.投资型保险产品
B.网络渠道销售的大额保险产品
C.政策性大病补充医疗保险产品
D.保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
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第
5
题:
2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,就洗钱罪规定( )
A.没有正当理由,通过非法途径协助转换或者转移财物的
B.没有正当理由,以明显低于市场的价格收购财物的
C.没有正当理由,协助转换或者转移财物,收取明显高于市场的“手续费”的
D.没有正当理由,协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的
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第
6
题:
联合国发布了哪些决议强调对恐怖融资和其他直接或间接向恐怖主义活动提供资助的问题。( )
A.1267号
B.1373号
C.1390号
D.1268号
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