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• 第1题：

  关于金融期货叙述正确的是（　　）。
  A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
  B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
  C．金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
  D．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

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• 第2题：

  在美国，住房抵押贷款大致可以分为（　　）。
  A．优级贷款
  B．Alt-A贷款
  C．次级贷款
  D．住房权益贷款和机构担保贷款

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• 第3题：

  （　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
  A．中央存托公司
  B．存券银行
  C．托管银行
  D．信托投资公司

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• 第4题：

  自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
  A．3个月
  B．6个月
  C．12个月
  D．18个月

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• 第5题：

  从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点。
  A．执业回避
  B．信息披露
  C．隔离墙
  D．惩处

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• 第6题：

  根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
  A．1个月
  B．2个月
  C．3个月
  D．4个月

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