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• 第1题：

  关于证券业协会，下列叙述正确的有()。
  A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
  B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
  C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
  D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
  

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• 第2题：

  债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。
  A、投资者是借入资金的经济主体
  B．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
  C．承销方是资金转移的中介
  D．发行人必须在约定的时间付息还本
  

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• 第3题：

  在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ()。
  A、化解证券市场风险，促进证券业健康发展
  B．保护投资者合法权益和社会公共利益
  C．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
  D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
  

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• 第4题：

  许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是()。
  A、只能用留存收益支付
  B．股利的支付不能减少其注册资本
  C．股利的支付可以适当减少其注册资本
  D．公司在无力偿债时不能支付红利
  

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• 第5题：

  股票价格指数的编制要注意的方面包括()。
  A、选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股
  B．收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值
  C．将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值
  D．选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期
  

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• 第6题：

  关于财务管理内部控制，下列说法正确的有()。
  A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
  B．应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
  C．应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
  D．应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
  

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