【多选题】
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ()。
A、化解证券市场风险,促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益
C.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
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根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
0%的考友选择了A选项0%的考友选择了B选项0%的考友选择了C选项0%的考友选择了D选项
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第1题:
股东出现()的,应当及时通知证券公司。
A、质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
第2题:
上市公司有以下()情形的,由证交所决定终止其股票上市。
A、公司不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
B.公司在最近3年连续亏损,在最后一个年度未能恢复盈利
C.公司领导层变动
D.公司解散
第3题:
保护基金公司设立的意义表现为()。
A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
第4题:
《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、发行人的高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
第5题:
证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。
A、出借自营账户
B.使用非自营席位变相自营
C.以公司名义从自营账户中调入、调出资金
D.账外自营
第6题:
关于证券业协会,下列叙述正确的有()。
A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益