有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

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• 第1题：

  首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。
  A．发行情况
  B．风险隐患责任的承担主体
  C．历次托管情况
  D．最大20名持有人情况
  

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• 第2题：

  首次公开发行股票招股说明书应披露发行人()。
  A．发展战略
  B．技术开发计划
  C．人员扩充计划
  D．预计新股上市后的二级市场走势
  

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• 第3题：

  下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。
  A．保荐机构应当对发行人进行全面调查
  B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
  C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
  D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
  

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• 第4题：

  证券承销业务的()是中国证监会现场检查的重要内容。
  A．合规性
  B．透明性
  C．正常性
  D．安全性
  

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• 第5题：

  关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。
  A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
  B．净资本与净资产的比例不得低于40%
  C．净资产与负债的比例不得低于20%
  D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
  

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• 第6题：

  企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即()。
  A．尽职推荐阶段
  B．持续督导阶段
  C．前端督导阶段
  D．后台督导阶段
  

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