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  • 1题:
    关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的有( )。
    A.会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
    B.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
    C.最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
    D.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
    E.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
    F.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
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  • 2题:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订),招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括( )。
    A.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
    B.申请上市的证券交易所
    C.主承销商
    D.发行人主管部门
    E.正式申报的招股说明书签署日期
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  • 3题:
    《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,至少应包括下列( )控制活动。
    A.依据公司的经营策略和风险管理政策,督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序
    B.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件,通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项
    C.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告,包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等
    D.建立对各控股子公司的控制制度,明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等
    E.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息
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  • 4题:
    外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露( )等可能存在的风险。
    A.依赖境外原材料供应商、境外客户的风险
    B.依赖境外技术服务的风险
    C.外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国境内投资或技术转让的法律法规可能发生变化的风险
    D.汇率风险
    E.国家有关外商投资企业税收优惠的法律法规可能发生变化的风险
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  • 5题:
    下列关于金融债券发行人的说法正确的是( )。
    A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
    B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行
    C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的,应另行申请
    D.金融债券发行结束后10个工作日内,发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让
    E.定向发行的金融债券可以在认购人之外的主体间进行转让
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  • 6题:
    资本资产定价模型中,风险资产有效边界与从无风险利率处出发的直线之间的切点组合具有的特点有( )。
    A.是一个有效组合
    B.是市场组合
    C.风险为零
    D.其收益率等于市场收益率
    E.只承担系统性风险,无非系统性风险
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