证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（　　）。

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• 第1题：

  证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（ ）。
  A．经中国证监会核定为综合类证券公司
  B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
  C．客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
  D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
  E．最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 第2题：

  以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（ ）。
  A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
  B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
  C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
  D．应当加强业务人员的从业资格管理

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• 第3题：

  证券市场监管内容是（ ）。
  A．信息披露
  B．操纵市场
  C．欺诈行为
  D．内幕交易

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• 第4题：

  证券交易所、登记结算公司诚信建设的主要内容有（ ）。
  A．证券交易所应按照《证券法》的要求，认真负责地组织好日常交易
  B．交易所有责任对在交易所进行的交易进行实时监控，要努力促使上市公司披露的规范化
  C．交易所及登记结算机构应对证券登记、托管、交易与结算的原始凭证进行妥善保管
  D．交易所及登记结算机构相关从业人员有履行保密责任的诚信义务

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• 第5题：

  
  A.产量每增加1台，单位产品成本平均减少356元
  B.产量每增加1台，单位产品成本平均增加1．5元
  C.产量每增加1台，单位产品成本平均增加356元
  D.产量每增加1台，单位产品成本平均减少1．5元
  

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• 第6题：

  我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

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