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【单选题】
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由( )完成。
A.业务运作部门
B.投资银行风险(质量)控制部门
C.财务管理部门
D.业务管理部门
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根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
12%
的考友选择了A选项
87%
的考友选择了B选项
0%
的考友选择了C选项
1%
的考友选择了D选项
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第
1
题:
( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.银行票据
B.商业票据
C.中期票据
D.短期票据
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第
2
题:
记账式国债承销团成员总数不能超过( )家。
A.40
B.50
C 10
D.60
答案解析与讨论:
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第
3
题:
上市公司( )的,中国证监会不予核准其发行申请。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
答案解析与讨论:
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第
4
题:
股利分配政策方面,发行人应披露( )。
A.最近1年股利分配政策,实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B.实际股利分配情况
C.发行后的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
答案解析与讨论:
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第
5
题:
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近( )年从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.半
B.1
C.2
D.3
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第
6
题:
财务报表被出具( )的,发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。
A.带强调事项段的有保留审计意见
B.有保留审计意
C.带强调事项段的无保留审计意见
D.带说明事项段的有保留审计意见
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